El desarrollo de la tecnología de la cadena de bloques y los desafíos en la gobernanza del crimen transfronterizo

Con el continuo avance de la tecnología, las cadenas de bloques públicas como Ethereum han comenzado a mostrar un gran potencial para convertirse en la próxima generación de internet de valor. Estas redes de cadena de bloques, como infraestructura pública global, pueden lograr la transmisión de datos de punto a punto, acceso sin costo y garantizar la transparencia y la inmutabilidad de la información. Sin embargo, la característica central de descentralización también hace que estos entornos de red carezcan de una regulación efectiva, lo que lleva a una frecuencia de actividades delictivas como el fraude, el robo y el lavado de dinero, mostrando además una tendencia a la internacionalización y la ocultación. Los sistemas tradicionales de jurisdicción y aplicación de la ley transfronterizos resultan ineficaces para hacer frente a estos nuevos tipos de delitos.

Esta situación está impulsando a los países a realizar reformas significativas en sus sistemas tradicionales de jurisdicción penal y aplicación de la ley en el ámbito transfronterizo. Este artículo explorará la cuestión de la legalidad de que los profesionales de Web3 salgan del país, partiendo de las disposiciones legales pertinentes en China.

Jurisdicción penal transfronteriza y fundamentos de la aplicación de la ley

Antes de discutir la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley, necesitamos entender el concepto central de soberanía. La soberanía es la piedra angular del sistema de derecho internacional moderno, que otorga a los estados el poder supremo y definitivo dentro de su territorio. Al mismo tiempo, el principio de igualdad soberana exige que los estados no se interpongan en los asuntos internos de otros países.

Basado en esta comprensión, el ejercicio de la jurisdicción se puede dividir en dos aspectos: interno y externo. El ejercicio de derechos internos es la manifestación directa de la soberanía del Estado, mientras que el ejercicio de derechos externos está sujeto a estrictas limitaciones para evitar la violación de la soberanía de otros países. Por lo tanto, la jurisdicción y la aplicación de la ley en casos transfronterizos, como una forma de jurisdicción de aplicación externa, inevitablemente enfrentan muchas restricciones.

La jurisdicción penal transfronteriza y la práctica de aplicación de la ley en China

Cuando las autoridades judiciales chinas llevan a cabo jurisdicción y aplicación de la ley en casos penales transfronterizos, primero deben determinar la jurisdicción sobre los sospechosos de delito relevantes y sus acciones, y luego, a través de procedimientos de asistencia judicial penal, solicitar asistencia a países extranjeros de acuerdo con tratados internacionales o principios de reciprocidad judicial.

Determinación de la jurisdicción

China establece la jurisdicción penal transfronteriza principalmente a través de tres métodos:

1. Jurisdicción personal: en relación con los delitos cometidos por ciudadanos chinos en el extranjero.
2. Protección de la jurisdicción: contra los delitos cometidos por ciudadanos extranjeros en el extranjero que perjudican a China o a ciudadanos chinos.
3. Jurisdicción universal: se origina de tratados internacionales u otras obligaciones de derecho internacional.

Antes de solicitar asistencia judicial extranjera, también es necesario revisar si el delito cumple con el "principio de doble incriminación", es decir, que la conducta sea considerada delito en las leyes de ambos países.

Solicitud de asistencia en la justicia penal y avance del caso

La asistencia en materia de justicia penal es la base de la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley. La Ley de Asistencia Judicial Penal Internacional de China establece el alcance de la asistencia en materia de justicia penal, que incluye la entrega de documentos, la obtención de pruebas, la organización de testigos para testificar, y el embargo y la confiscación de bienes.

El sujeto que presenta la solicitud de asistencia judicial penal depende de si existe un tratado relevante entre China y el país solicitado. En caso de que exista un tratado, se presenta a través del Ministerio de Justicia, la Comisión Nacional de Supervisión, el Tribunal Supremo y otros organismos dentro de su ámbito de competencia; en caso de no existir un tratado, se resolverá por medios diplomáticos.

Análisis de casos recientes de fraude con activos criptográficos transfronterizos

A finales de 2022, la fiscalía del distrito Jing'an de Shanghái reveló un caso de fraude transfronterizo relacionado con activos criptográficos. Un grupo criminal atrajo a personas a unirse a grupos a través de las redes sociales, haciéndose pasar por asesores de inversión en acciones y criptomonedas para llevar a cabo el fraude. La policía de Shanghái, mediante el seguimiento de fondos y la investigación de rutas de acción, determinó que se trataba de un grupo de fraude de telecomunicaciones transfronterizo.

Es importante señalar que en este caso, la agencia encargada no solicitó asistencia judicial a extranjeros, sino que a través de un control interno logró capturar a 59 sospechosos de delitos que regresaron a China. Esto refleja que, aunque China ha firmado tratados de asistencia judicial penal con varios países, la tasa de utilización real no es alta, lo que puede deberse a razones como la baja eficiencia y los procedimientos complicados.

Conclusión

Es importante enfatizar que los profesionales de Web3 no son "criminales natos" y que las actividades relacionadas con los activos criptográficos no necesariamente constituyen un delito bajo la legislación china. Sin embargo, debido al endurecimiento de las políticas regulatorias y los cambios en el entorno de la aplicación de la ley, la sociedad ha generado algunos malentendidos sobre los profesionales de Web3.

Sin embargo, si los ciudadanos chinos se aprovechan de los activos criptográficos como un truco para llevar a cabo actividades delictivas contra ciudadanos chinos en el extranjero, incluso si físicamente salen del país, será difícil escapar de las sanciones del derecho penal chino. Por lo tanto, ya sea que se dediquen a negocios relacionados con Web3 o a otras actividades transfronterizas, la legalidad y el cumplimiento siempre son la principal consideración.