La SEC actúa con frecuencia, la regulación del Dinero Digital se eleva, análisis de 6 casos de acusación.

Con el anuncio de un gigante de las redes sociales sobre el lanzamiento de un proyecto de Dinero Digital, la atención de los reguladores estadounidenses hacia la encriptación ha aumentado significativamente. Recientemente, la SEC( ha llevado a cabo audiencias con frecuencia y ha intensificado las acusaciones y sanciones contra las empresas relacionadas.

El 24 de septiembre, el Congreso de EE. UU. llevó a cabo una audiencia titulada "Regulación de la SEC: La policía de patrullaje de Wall Street" sobre el tema de la regulación de Activos Cripto. El presidente de la SEC, Jay Clayton, declaró que la regulación de ICO sigue siendo un desafío, ya que la actual Ley de Valores no ha logrado resolver completamente el problema. Actualmente, el enfoque regulatorio de la SEC sigue siendo la protección del inversor como prioridad, mientras busca métodos de regulación más amplios y efectivos.

El comisionado Jackson de la SEC considera que las reglas actuales de la SEC están rezagadas con respecto a la velocidad de desarrollo de la industria de encriptación, y en el futuro se deben formular reglas que fomenten el desarrollo de Activos Cripto y aumenten la transparencia de la industria.

De hecho, un número creciente de proyectos de ICO están siendo vigilados por la SEC, y las multas y acusaciones son cada vez más frecuentes. Según estadísticas, desde agosto, la SEC ha demandado a varias empresas. Este artículo resume seis casos recientes de acusaciones de la SEC en el campo de los Activos Cripto, que involucran empresas de proyectos de ICO, intercambios de activos digitales, empresas de tecnología blockchain, empresas de calificación, etc., con montos de sanciones ya publicadas que varían desde 260,000 hasta 10,240,000 dólares.

Desde agosto, la SEC ha iniciado 6 casos de acusaciones de financiamiento encriptación

1. El 12 de agosto, la SEC presentó una demanda contra un hombre de Nueva York y sus dos empresas, acusándolos de llevar a cabo una ICO fraudulenta y no registrada entre finales de 2017 y 2018. La SEC solicitó al tribunal que congelara de forma urgente los activos relacionados de los acusados. Los acusados recaudaron aproximadamente 14.8 millones de dólares a través de la ICO y se les acusó de hacer declaraciones falsas significativas a los inversores.

2. El 12 de agosto, la SEC demandó a una empresa de blockchain de Nueva Inglaterra por ofrecer y vender aproximadamente 6.3 millones de dólares en valores no registrados al público.

3. El 20 de agosto, la SEC multó a una empresa de análisis de Activos Cripto por no haber revelado la compensación recibida por los proyectos de encriptación que obtuvieron una calificación positiva. La empresa aceptó pagar una multa de 268,998 dólares.

4. El 29 de agosto, la SEC anunció una demanda contra cierta empresa y sus fundadores, acusándolos de engañar a los inversores a través de la emisión de valores y de operar un intercambio no registrado. La empresa debe pagar una multa civil de 8.5 millones de dólares, y los dos fundadores fueron multados en total con aproximadamente 1.74 millones de dólares.

5. El 18 de septiembre, la SEC demandó a una empresa y a sus fundadores por ser corredores no registrados y participar en actividades ilegales de emisión de valores. La empresa recaudó ilegalmente alrededor de 14.6 millones de dólares al vender tokens a más de 2000 inversores.

6. El 23 de septiembre, la SEC acusó al CEO de una plataforma de entretenimiento para adultos en línea de haber manipulado un plan ICO fraudulento en 2017.

La actitud de la SEC hacia los Activos Cripto es clara: el Dinero Digital generado por ICO se considera valores, y el proceso de emisión debe estar regulado por la ley de valores. Sin embargo, el Bitcoin no se genera a través de ICO, por lo que no se considera un valor y no está bajo la supervisión de la SEC. Sin embargo, el ETF de Dinero Digital está dentro del ámbito de regulación de la SEC. Actualmente, la SEC exige que todos los proyectos de ICO cumplan con las leyes de valores existentes y se registren de manera conforme, de lo contrario serán severamente sancionados.

A pesar de que la SEC ha intensificado la supervisión sobre la financiación ilegal, también ha intentado abrir más canales. En julio de este año, la SEC aprobó que dos empresas emitieran monedas digitales públicamente a través del método RegA+. Según estadísticas, hasta octubre de 2018, la SEC había aprobado 39 proyectos de STO.

Desde 2019, Estados Unidos ha sido cada vez más cauteloso con la regulación de Activos Cripto, la implementación de políticas se ha ralentizado y se ha ido orientando hacia políticas normativas. Las diversas agencias reguladoras de Estados Unidos también están intensificando la supervisión en el ámbito de Activos Cripto, incluyendo los requisitos de regulación para entidades en el extranjero.

Las autoridades reguladoras de todo el mundo son cada vez más cautelosas en su enfoque hacia el campo de la encriptación. Especialmente después de que un gigante de las redes sociales anunciara planes para emitir una moneda estable, los países están prestando más atención al ámbito del Dinero Digital. Esto significa que un gran número de instituciones de inversión privadas ingresará al campo de los Activos Cripto, la economía digital se elevará rápidamente y también desafiará la posición de las monedas soberanas de los países, lo que traerá nuevos impactos al sistema financiero y monetario en su conjunto. Esto también está obligando a los reguladores de los países a acelerar la disposición regulatoria en el ámbito de los Activos Cripto.

Los Activos Cripto, como una forma de inversión que conlleva tanto riesgos como beneficios, tienen características diferentes a otros sistemas de valores y de pago, y su regulación también es distinta. Desde el nacimiento de Bitcoin en 2008, el desarrollo de la industria cripto aún se encuentra en una etapa inicial, y su regulación sigue avanzando de manera incierta y llena de controversias y correcciones.