SECが頻繁に手を出す デジタルマネー規制の強化 6件の起訴事件の分析

あるソーシャルメディアの巨人がデジタルマネープロジェクトを発表するにつれて、アメリカの規制機関の暗号資産へのフォローが著しく高まった。最近、アメリカ証券取引委員会(SEC)は頻繁に公聴会を開催し、関連企業への告発と罰則を強化している。

9月24日、アメリカ合衆国議会は暗号資産の規制問題について「SECの規制：ウォール街のパトロール警察」というテーマの公聴会を開催しました。SECの議長Jay Claytonは、ICOの規制が依然として難題であり、現行の《証券法》が問題を完全に解決していないと述べました。現在、SECの規制方法は依然として投資家の保護を最優先事項としており、より広範で効果的な規制方法を模索しています。

SEC委員のJacksonは、SECの現行ルールが暗号業界の発展速度に遅れを取っていると考えており、今後は暗号資産の発展を促進し、業界の透明性を高める方向でルールを策定すべきだと述べています。

実際、ますます多くのICOプロジェクトがSECに注目され、罰金や告発が頻発しています。統計によると、8月以来、SECは複数の企業に対して訴訟を提起しています。本稿では、SECが最近の暗号資産分野で行った6件の告発案件を整理しました。これにはICOプロジェクト企業、デジタルマネー取引所、ブロックチェーン技術企業、評価会社などが含まれ、公開された罰金額は26万ドルから1024万ドルまでさまざまです。

8月以来SECは6件の暗号資産ファイナンス告発事件を起こしました

1. 8月12日、SECはニューヨークの男性と彼の2つの会社に対して訴訟を提起し、2017年末から2018年の間に詐欺および未登録のICOを行ったと非難しました。SECは裁判所に被告の関連資産の緊急凍結を求めました。被告はICOを通じて約1480万ドルを調達し、投資家に対して重大な虚偽の陳述を行ったとされています。

2. 8月12日、SECは新英格ランドのブロックチェーン企業に対して、約630万ドルの未登録証券を一般に提供および販売したとして訴訟を提起しました。

3. 8月20日、SECはある暗号分析会社に罰金を科しました。これは、同社が肯定的な評価を得た暗号プロジェクトから受け取った報酬を開示しなかったためです。同社は268,998ドルの罰金を支払うことに同意しました。

4. 8月29日、SECはある会社とその創業者に対して訴訟を提起し、証券を発行することによって投資家を欺いた疑いと、未登録の取引所を運営していることを指摘しました。その会社は850万ドルの民事罰金を支払う必要があり、二人の創業者は合計約174万ドルの罰金を科せられました。

5. 9月18日、SECはある会社とその創業者を未登録のブローカーとして提訴し、違法な証券発行活動に従事しているとしました。この会社は、2000人以上の投資家にトークンを販売することで、約1460万ドルの資金を違法に調達しました。

6. 9月23日、SECはオンライン成人エンターテインメントプラットフォームのCEOが2017年に詐欺的なICO計画を操作した疑いで告発した。

SECの暗号資産に対する態度は明確です：ICOで発行されたデジタルマネーは証券に該当し、発行プロセスは証券法に従って規制される必要があります。しかし、ビットコインはICOから発生したものではないため、証券には該当せず、SECの規制範囲外です。ただし、デジタルマネーのETFはSECの規制範囲に入ります。現在、SECはすべてのICOプロジェクトが既存の証券規制に従い、適切に登録することを求めており、そうでなければ厳しい取り締まりを受けることになります。

SECは違法な資金調達に対する監視を強化しているにもかかわらず、より多くのチャネルを開放しようとしています。今年の7月、SECは2社に対してRegA+方式でのデジタルマネーの公開発行を承認しました。統計によると、2018年10月までにSECは39のSTOプロジェクトを承認しています。

2019年以降、アメリカは暗号資産に対する規制をますます慎重に行い、政策の発表が遅れ、徐々に規制政策に転換しています。アメリカの各規制機関も暗号資産分野に対する監視を強化しており、海外の主体に対する規制要件も含まれています。

世界各国の規制機関は、暗号分野に対する態度がますます慎重になっています。特にあるソーシャルメディアの巨人がステーブルコインの発行計画を発表した後、各国はデジタルマネー分野にさらに注目しています。これは、多くの民間投資機関が暗号資産分野に参入することを意味し、デジタル経済が急速に台頭する一方で、各国の主権通貨の地位に挑戦し、全体の金融通貨システムに新たな衝撃をもたらします。これにより、各国の規制当局は暗号資産分野の規制体制を迅速に整備せざるを得なくなっています。

暗号資産はリスクとリターンが共存する投資方法として、他の証券や支払いシステムとは異なる特徴を持っており、その規制方法も異なります。2008年にビットコインが誕生して以来、暗号業界の発展はまだ初級段階にあり、その規制は議論と修正の道を探りながら進んでいます。