SEC, Unicoin'u 110 milyon dolarlık dolandırıcılıkla suçladı.

Salı günü, Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), New York City merkezli dijital varlık şirketi Unicoin'i ve üç üst düzey yöneticisini 110 milyon dolarlık bir dolandırıcılıkta 5.000 yatırımcıyı dolandırmakla suçladı.

SEC, ABD New York Güney Bölgesi Bölge Mahkemesi'ne yaptığı şikayette, Unicoin, Inc., CEO'su ve Yönetim Kurulu Başkanı Alex Konanykhin, eski Başkan ve mevcut Yönetim Kurulu Üyesi Silvina Moschini ve eski Baş Yatırım Sorumlusu Alex Dominguez'in federal menkul kıymetler yasalarının dolandırıcılıkla mücadele hükümlerini ihlal ettiğini iddia etti.

Regülatöre göre, sanıklar "Unicoin token'ları adı verilen kripto varlıkları alma hakkını verme iddiasındaki sertifikaların sunumunda yanlış ve yanıltıcı beyanlarda bulundu." ve "Unicoin, Inc.'in adi hisselerinin sunumunda."

Konanykhin ve Unicoin, Menkul Kıymetler Yasası'nın kayıt hükümlerini ihlal etmekle de suçlandılar ve Konanykhin, Unicoin'in bazı dolandırıcılık ihlalleri için kontrol sahibi olarak değerlendirildi.

Unicoin, 2022 yılında gelişmekte olan büyüme şirketlerinde öz sermayeye bağlı varlığa dayalı bir token olarak kuruldu. Şirket, "yüksek büyüme potansiyeline sahip şirketlerdeki gayrimenkul ve öz sermaye hisseleriyle desteklenen, ABD standartlarıyla benzersiz bir şekilde uyumlu yeni nesil bir şirket" olarak öne çıktığını iddia ederek, değişken dijital varlıklara düzenlenmiş, şeffaf bir alternatif olarak tanıtıldı.

Diğer şeylerin yanı sıra, Unicoin ve yöneticilerinin, 5,000'den fazla yatırımcıyı, güvenli, istikrarlı ve karlı "sonraki nesil" dijital varlıklar olarak tasvir eden yanlış ve yanıltıcı beyanlar aracılığıyla hak sertifikaları satın almaya ikna ettiği iddia edilmektedir—buna büyük havalimanlarındaki reklamlar, binlerce New York City taksisi ve televizyon ile sosyal medyadaki reklamlar da dahildir.

Yanlış iddialar, hak sertifikalarının temelini oluşturan Unicoin tokenlerinin, aslında Unicoin'in varlıklarının hiçbir zaman o miktarın küçük bir kısmından fazlasını değerinde olmadığına göre, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na göre, milyarlarca dolarlık gayrimenkul ve halka arz öncesi şirketlerdeki öz sermaye paylarıyla "varlık destekli" olduğu iddialarını içeriyordu.

Düzenleyici tarafından vurgulanan diğer yanlış iddialar, şirketin 3 milyar dolardan fazla hak sertifikası sattığı, oysa sadece 110 milyon dolara kadar para topladığı ve hak sertifikalarının ve Unicoin token'larının "SEC kaydı" veya "ABD kaydı" olduğu yönündeydi, oysa değildi. SEC'in İcra Bölümünde Yardımcı Direktör Mark Cave, "Unicoin ve yöneticilerinin, tokenlerinin çıkarıldığında uluslararası bir değerli gayrimenkul portföyü de dahil olmak üzere gerçek dünya varlıkları tarafından destekleneceğine dair hayali vaatlerle binlerce yatırımcıyı sömürdüğünü iddia ediyoruz" dedi. "Ancak iddia ettiğimiz gibi, gayrimenkul varlıkları şirketin iddia ettiğinin sadece bir kısmı değerindeydi ve şirketin hak sertifikaları satışlarının çoğu yanıltıcıydı."

“Unicoin'un en üst düzey yöneticilerinin dolandırıcılığı sürdürmekle suçlandığı ve bugünkü eylemin davranışları için hesap verebilirlik aradığı” diye ekledi Cave.

SEC şikayetine göre, Unicoin ve Konanykhin, kayıt dışı tekliflerde bulunarak ve hak sertifikaları satarak federal menkul kıymetler yasalarını da ihlal etti. Konanykhin'in 37,9 milyondan fazla hak sertifikasını teklif ettiği ve sattığı iddia ediliyor, "daha iyi fiyatlandırma sunmak ve şirketin kayıt gerekliliklerine muafiyetini tehlikeye atmamak için teklife katılmasını yasakladığı yatırımcıları hedeflemek için."

Regülatör, Unicoin, Konanykhin, Moschini ve Dominguez'e karşı "kalıcı bir ihtiyati tedbir, kötü niyetle elde edilen kazançların geri alınması ile önceden hükmedilen faiz ve sivil cezalar" talep ediyor ve ayrıca Konanykhin, Moschini ve Dominguez'in gelecekte halka açık şirketlerde yönetici veya yönetim kurulu üyesi olarak görev yapmalarını engelleyecek bir emir istiyor.

SEC, Unicoin'un genel danışmanı Richard Devlin'i, Unicoin'un hak sertifikaları ve Unicoin hisselerini sunmak ve satmak için kullandığı özel yerleştirme belgelerinde benzer yanlış beyanlarda bulunarak federal menkul kıymetler yasalarının dolandırıcılık karşıtı hükümlerini ihlal etmekle suçladı.

Ancak, Devlin uzlaştı ve SEC'nin iddialarını kabul etmeden veya inkar etmeden daimi bir ihtiyati tedbir ve 37,500 $ tutarında bir idari para cezası ödemeyi kabul etti.

İzle: Blockchain düzenleme engellerine çözümleri analiz etme