Blockchain công nghệ phát triển và thách thức trong quản lý tội phạm xuyên biên giới

Với sự phát triển không ngừng của công nghệ, các blockchain công cộng như Ethereum đã dần thể hiện tiềm năng to lớn để trở thành thế hệ Internet giá trị tiếp theo. Những mạng lưới blockchain này như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu, có khả năng thực hiện truyền tải dữ liệu điểm đến điểm, truy cập không có chi phí, và đảm bảo thông tin công khai, minh bạch và không thể bị sửa đổi. Tuy nhiên, đặc điểm cốt lõi phi tập trung cũng khiến cho những môi trường mạng này thiếu sự quản lý hiệu quả, dẫn đến tình trạng lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền và các hoạt động tội phạm khác diễn ra thường xuyên, với xu hướng quốc tế hóa và tính bí mật ngày càng tăng. Hệ thống pháp lý và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống tỏ ra bất lực trong việc đối phó với những loại tội phạm mới này.

Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách mạnh mẽ hệ thống quản lý và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá vấn đề tính hợp pháp của những người làm trong Web3 khi ra nước ngoài.

Căn cứ pháp lý về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật

Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi về chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, trao cho các quốc gia quyền lực cao nhất và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia không can thiệp vào công việc nội bộ của nhau.

Dựa trên sự hiểu biết này, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành hai khía cạnh: nội bộ và ngoại vi. Việc thực hiện quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực hiện quyền ngoại vi thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Do đó, quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật như một dạng quyền tài phán thực thi ngoại vi chắc chắn sẽ phải đối mặt với nhiều hạn chế.

Thực tiễn thực thi và quyền tài phán hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc

Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thực thi pháp luật trong các vụ án hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự, dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nguyên tắc tương trợ tư pháp để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.

Xác định quyền tài phán

Trung Quốc chủ yếu thiết lập quyền tài phán hình sự xuyên biên giới qua ba cách:

1. Thuộc quyền tài phán: đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
2. Bảo vệ quyền tài phán: Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài.
3. Quyền tài phán phổ quát: Phát sinh từ các điều ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Trước khi yêu cầu trợ giúp tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét xem tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép" hay không, tức là hành vi đó phải được coi là tội phạm theo cả hai hệ thống pháp luật.

Đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định phạm vi hỗ trợ tư pháp hình sự, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, tịch thu tài sản, v.v.

Chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định liên quan hay không. Trong trường hợp có hiệp định, yêu cầu sẽ được đưa ra bởi Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Tối cao và các cơ quan khác trong phạm vi quyền hạn của họ; trong trường hợp không có hiệp định, vấn đề sẽ được giải quyết thông qua con đường ngoại giao.

Phân tích trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây

Cuối năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Nhóm tội phạm đã kéo người vào nhóm thông qua mạng xã hội, giả mạo việc hướng dẫn đầu tư vào cổ phiếu và tiền điện tử để thực hiện lừa đảo. Cảnh sát Thượng Hải đã xác định đây là một băng nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên biên giới thông qua việc truy dấu nguồn tiền và kiểm tra lộ trình hành động.

Đáng chú ý là, trong vụ án này, cơ quan xử lý vụ án không yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thông qua việc bố trí trong nước, đã thành công bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước hỗ trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục rườm rà và các lý do khác.

Kết luận

Cần nhấn mạnh rằng, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm theo pháp luật Trung Quốc. Tuy nhiên, do các chính sách quản lý liên quan ngày càng nghiêm ngặt và sự thay đổi trong môi trường thực thi pháp luật, xã hội đã có một số hiểu lầm về những người làm việc trong lĩnh vực Web3.

Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc lợi dụng tài sản mã hóa để thực hiện hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì dù có rời khỏi Trung Quốc, họ cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Do đó, bất kể là tham gia vào các hoạt động liên quan đến Web3 hay các hoạt động xuyên biên giới khác, việc tuân thủ pháp luật và quy định luôn là yếu tố cần được xem xét hàng đầu.