SEC thường xuyên có hành động, quản lý tiền kỹ thuật số nâng cấp, phân tích 6 vụ cáo buộc

Kể từ khi một ông lớn mạng xã hội công bố dự án tiền kỹ thuật số, sự quan tâm của các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đối với tài sản tiền điện tử đã tăng lên đáng kể. Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tổ chức nhiều phiên điều trần và gia tăng các cáo buộc và hình phạt đối với các doanh nghiệp liên quan.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần với chủ đề "Quản lý SEC: Cảnh sát tuần tra của Phố Wall" về vấn đề quản lý Tài sản tiền điện tử. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một thách thức, và các quy định hiện có trong Luật Chứng khoán chưa hoàn toàn giải quyết được vấn đề. Hiện tại, cách tiếp cận quản lý của SEC vẫn đặt sự bảo vệ nhà đầu tư lên hàng đầu, đồng thời đang tìm kiếm các phương thức quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.

Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy tắc hiện tại của SEC đã tụt hậu so với tốc độ phát triển của ngành mã hóa, và trong tương lai cần hướng tới việc khuyến khích sự phát triển của Tài sản tiền điện tử, nâng cao tính minh bạch của ngành.

Trên thực tế, ngày càng nhiều dự án ICO bị SEC theo dõi, các án phạt và cáo buộc liên tục được đưa ra. Theo thống kê, kể từ tháng 8, SEC đã kiện nhiều công ty. Bài viết này tổng hợp 6 vụ kiện gần đây của SEC trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v., số tiền phạt công khai đã được công bố dao động từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.

Kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện liên quan đến Tài sản tiền điện tử

1. Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã khởi kiện một người đàn ông ở New York cùng với hai công ty của ông ta, cáo buộc rằng họ đã thực hiện hành vi gian lận và ICO không đăng ký trong khoảng thời gian từ cuối năm 2017 đến năm 2018. SEC yêu cầu tòa án khẩn cấp đóng băng các tài sản liên quan của bị cáo. Bị cáo đã huy động khoảng 14,8 triệu đô la thông qua ICO và bị cáo buộc đã đưa ra những tuyên bố sai lệch nghiêm trọng với các nhà đầu tư.

2. Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện một công ty blockchain ở New England vì đã cung cấp và bán khoảng 6,3 triệu đô la chứng khoán chưa đăng ký cho công chúng.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt một công ty phân tích mã hóa vì không tiết lộ khoản tiền thưởng nhận được từ các dự án mã hóa được đánh giá tích cực. Công ty này đồng ý trả khoản tiền phạt 268,998 đô la.

4. Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã thông báo khởi kiện một công ty và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc họ đã lừa dối các nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành một sàn giao dịch chưa được đăng ký. Công ty này phải nộp phạt dân sự 8.5 triệu đô la, hai nhà sáng lập bị phạt tổng cộng khoảng 1.74 triệu đô la.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện một công ty và những người sáng lập của nó vì là nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp. Công ty này đã huy động được khoảng 14,6 triệu đô la bằng cách bán token cho hơn 2000 nhà đầu tư.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã buộc tội Giám đốc điều hành của một nền tảng giải trí người lớn trực tuyến đã bị cáo buộc thao túng một kế hoạch ICO gian lận vào năm 2017.

SEC có thái độ rõ ràng đối với tài sản tiền điện tử: Tiền kỹ thuật số phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán, quá trình phát hành cần phải được quản lý theo luật chứng khoán. Trong khi đó, Bitcoin không phải là tiền kỹ thuật số phát sinh từ ICO, vì vậy không thuộc về chứng khoán và không nằm trong phạm vi quản lý của SEC. Tuy nhiên, ETF tiền kỹ thuật số thuộc phạm vi quản lý của SEC. Hiện tại, SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO phải tuân thủ các quy định về chứng khoán hiện hành, đăng ký hợp pháp, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc tài trợ trái phép, nhưng cũng đã cố gắng mở ra nhiều kênh hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty phát hành Tiền kỹ thuật số công khai theo hình thức RegA+. Theo thống kê, tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Kể từ năm 2019, Mỹ ngày càng thận trọng trong việc quản lý tài sản tiền điện tử, các chính sách được đưa ra chậm lại và dần chuyển sang các chính sách quy định. Các cơ quan quản lý của Mỹ cũng đang tăng cường sức mạnh quản lý đối với lĩnh vực tài sản tiền điện tử, bao gồm cả yêu cầu quản lý đối với các thực thể ở nước ngoài.

Các cơ quan quản lý ở các quốc gia trên toàn cầu ngày càng thận trọng đối với lĩnh vực mã hóa. Đặc biệt, sau khi một ông lớn mạng xã hội công bố kế hoạch phát hành stablecoin, các quốc gia càng chú ý đến lĩnh vực tiền kỹ thuật số. Điều này có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào lĩnh vực tài sản tiền điện tử, nền kinh tế số sẽ nhanh chóng nổi lên, đồng thời thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, mang lại cú sốc mới cho toàn bộ hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này cũng thúc đẩy các nhà quản lý ở các quốc gia tăng tốc độ xây dựng khung quản lý đối với lĩnh vực tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư có sự tồn tại song song của rủi ro và lợi nhuận, có những đặc điểm khác biệt so với các chứng khoán và hệ thống thanh toán khác, phương thức quản lý của nó cũng khác biệt. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, sự phát triển của ngành công nghiệp mã hóa vẫn còn ở giai đoạn sơ khai, việc quản lý vẫn đang trong quá trình tìm kiếm hướng đi giữa những tranh cãi và điều chỉnh.