Análise dos riscos de crimes transfronteiriços para profissionais de Web3 e discussão sobre a jurisdição judicial

Com o contínuo avanço da tecnologia blockchain, cadeias públicas como Ethereum têm gradualmente demonstrado um enorme potencial para se tornarem a próxima geração da internet de valor. Esta infraestrutura pública global pode realizar a transmissão de dados ponto a ponto, acesso sem custo, e informações públicas, transparentes e imutáveis. No entanto, suas características centrais de descentralização também trouxeram desafios em termos de regulamentação, resultando em um aumento da internacionalização e da ocultação de crimes como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro. Os sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei têm se mostrado incapazes de lidar eficazmente com esses novos tipos de crime.

Esta situação está a impulsionar reformas significativas nos sistemas tradicionais de jurisdição e aplicação da lei em vários países. Este artigo irá explorar a questão de saber se os profissionais de Web3 que saem da China podem evitar riscos legais, partindo das disposições legais relevantes na China.

Conceitos básicos de jurisdição e aplicação da lei em matéria criminal transfronteiriça

Antes de discutir a jurisdição e a aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, é necessário compreender o conceito central de soberania. A soberania é a base do moderno sistema de direito internacional, cujo sujeito de direitos é o Estado, o que significa que o Estado exerce o poder supremo e definitivo dentro dos limites do seu território. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que os Estados se respeitem mutuamente e que não interfiram nos assuntos internos uns dos outros.

Com base nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em dois aspectos: interno e externo. O exercício de direitos internos é uma expressão direta da soberania do Estado, enquanto o exercício de direitos externos está sujeito a restrições rigorosas para evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição penal transnacional e a aplicação da lei, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a limitações rigorosas.

Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos ocidentais têm utilizado sua vantagem econômica para expandir arbitrariamente sua jurisdição, aplicando jurisdição extraterritorial a empresas e indivíduos no exterior. Essa prática é considerada um abuso da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei.

Jurisdição criminal transfronteiriça e prática de aplicação da lei na China

Quando os órgãos judiciais da China exercem jurisdição e fiscalização penal transfronteiriça, devem primeiro determinar se têm jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e suas ações, e depois solicitar assistência a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judiciária penal, com base em tratados internacionais, tratados de assistência penal bilaterais ou multilaterais, entre outros.

Determinação da jurisdição

A base para a jurisdição penal transfronteiriça na China é principalmente de três tipos:

1. Jurisdição pessoal: Crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior.
2. Jurisdição protetora: em relação a crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses.
3. Jurisdição universal: resultante de tratados internacionais ou de outras obrigações de direito internacional.

Além disso, deve-se seguir o "princípio da dupla incriminação", ou seja, a conduta criminosa deve ser considerada crime tanto na legislação do país solicitante quanto na do país solicitado.

Pedido de assistência judicial penal e progresso do caso

A assistência judicial penal é a base da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei. A Lei da Assistência Judicial Penal Internacional da China estabelece o âmbito da assistência judicial penal, incluindo a entrega de documentos, a investigação e a coleta de provas, e a organização de testemunhas para depor.

A entidade que solicita a assistência na justiça criminal depende da existência de um tratado de assistência entre a China e o país solicitado. Se houver um tratado de assistência, será solicitado pelo Ministério da Justiça, pela Comissão Nacional de Supervisão e outros departamentos relevantes dentro dos seus poderes; se não houver tratado de assistência, a questão será resolvida por via diplomática.

É importante notar que a China assinou acordos de assistência judiciária penal com certos países ocidentais, proporcionando uma base legal para a cooperação entre as partes.

Análise de Casos de Fraude em Ativos Cripto Transfronteiriços

De acordo com um caso de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços divulgado pelo Ministério Público do distrito de Jing'an em Xangai, o grupo criminoso enganava as vítimas a investirem em criptomoedas por meio de táticas como adicionar pessoas a grupos e fingir ser "mentores experientes". A polícia de Xangai, após investigações, determinou que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriças e prendeu 59 suspeitos criminosos que estavam de volta ao país.

Este caso mostra que, embora a China tenha assinado tratados de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização real não é alta. Isso pode ser devido à baixa eficiência da assistência judicial penal e à burocracia complicada.

Conclusão

É importante esclarecer que estar envolvido em negócios relacionados ao Web3 não significa necessariamente violar a lei. No entanto, a política atual da China adota uma postura cautelosa em relação à tecnologia blockchain e aos ativos criptográficos, e a existência de fenômenos de "aplicação da lei direcionada ao lucro" em algumas localidades gerou certos mal-entendidos na sociedade sobre os profissionais do Web3.

No entanto, se cidadãos chineses realizarem atos criminosos no exterior usando ativos criptográficos como isca, mesmo que estejam fora do país, será difícil escapar das sanções da lei penal chinesa. Portanto, os profissionais de Web3 devem agir com cautela, cumprindo rigorosamente as leis e regulamentos, evitando infringir as linhas vermelhas da lei.